О результатах надзора за исполнением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Дата: 05.02.2015

Органы прокуратуры области на постоянной основе осуществляют надзор за исполнением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. В 2014 году по результатам проверок внесено 33 представления, 14 должностных лиц привлечено к дисциплинарной ответственности, судом удовлетворено 12 исков о возложении обязанности совершить определенные действия. По постановлениям прокуроров 8 лиц привлечены к административной ответственности, деятельность 1 юридического лица приостановлена на 30 суток.

Распространенными нарушениями на предприятиях являлось отсутствие разработанных правил внутреннего контроля и специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля. Также выявлялось непредоставление уполномоченному органу сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, несоответствие правил внутреннего контроля предъявляемым к ним требованиям, осуществление операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями по истечении срока действия свидетельства. Такие нарушения выявлялись в Заводском, Кировском и Центральном районах Кемерово, Куйбышевском, Центральном и Орджоникидзевском районах Новокузнецка, Новокузнецком районе. Прокуроры вносили представления, привлекали виновных к административной ответственности и через суд добивались устранения нарушений закона.

Так, прокуратура г. Таштагола установила, что ООО «Прииск Алтайский» не исполняет требования, установленные федеральным законодательством: не предоставляет уполномоченному органу сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю, на предприятии не назначено ответственное лицо за реализацию правил внутреннего контроля.

Прокурор возбудил в отношении юридического лица ООО «Прииск Алтайский» административное производство по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ (неисполнение требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма). По результатам его рассмотрения Таштагольский городской суд приостановил деятельность предприятия по осуществлению продажи золота на 30 суток. Также по постановлению прокурора должностное лицо предприятия привлечено к административной ответственности в виде штрафа в размере 30 тысяч рублей.

Кроме того, по требованию прокурора города суд обязал предприятие разработать и согласовать порядок проведения внутреннего контроля по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю.

Аналогичные нарушения выявлены прокуратурой Кемеровского района в деятельности ООО «Ревик Про». По результатам проверки директору внесено представление, после рассмотрения которого разработаны необходимые документы и назначено ответственное лицо за соблюдение Правил и реализацию программ внутреннего контроля. Кроме того, в отношении директора организации, а также в отношении юридического лица ООО «Ревик Про» возбуждены административные дела по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ. По результатам их рассмотрения директору назначен штраф в размере 30 тысяч рублей, юридическому лицу - штраф в размере 200 тысяч рублей.

Прокурор г. Мыски выявил, что два предпринимателя, занимаясь деятельностью по оказанию посреднических услуг при осуществлении сделок купли-продажи недвижимости, не предоставили в Росфинмониторинг сведения, подлежащие обязательному контролю. Также ими не были разработаны и утверждены правила внутреннего контроля. Возбуждены административные дела по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Прокуратура г. Прокопьевска установила, что два предпринимателя после истечения срока действия свидетельства продолжали осуществлять операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями. По результатам рассмотрения представлений прокурора индивидуальные предприниматели встали на специальный учет в государственную инспекцию пробирного надзора.

Учитывая существующие тенденции вывода денежных средств за рубеж и их обналичивания, прокуратура взаимодействует с правоохранительными органами для принятия эффективных мер для противодействия незаконным финансовым операциям. Надзор в этой сфере и в дальнейшем будет одним из важнейших направлений прокурорской деятельности.